证券期货业数据模型第4部分

证券期货业数据模型第4部分：基金公司逻辑模型 JR/T 0176.4—2022

证券期货业数据化程度相对较高，机构多、类型广、交易方式多样，机构内及机构间数据交换频繁、业务发展迅速，为提高数据交换效率、规范行业机构数据应用系统建设、推进行业数据标准化水平，证券期货行业组织开展了行业数据模型建设工作，旨在清晰描述整个市场的数据流向、数据名称、数据定义、结构类型、代码取值和关联关系等，为行业机构内部系统建设和机构间数据交换提供基础。

证券期货业数据模型包括抽象模型和逻辑模型两大部分，其中逻辑模型部分，按照行业数据模型公共部分和证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金公司、监管机构的不同视角，以“1+6”的方式，依托抽象模型，设计一系列实用性比较强的数据表，最终形成逻辑模型。

为固化数据模型工作成果，开展了《证券期货业数据模型》行业标准的编制工作，《证券期货业数据模型》共分为8个部分：

——第1部分：抽象模型设计方法；

——第2部分：逻辑模型公共部分 行业资讯模型；

——第3部分：证券公司逻辑模型；

——第4部分：基金公司逻辑模型；

——第5部分：期货公司逻辑模型；

——第6部分：证券交易所逻辑模型；

——第7部分：期货交易所逻辑模型；

——第8部分：监管机构逻辑模型。

本文件为《证券期货业数据模型》的第4部分，主要阐述了基金公司逻辑模型梳理方法并概述了梳理成果。

基金公司逻辑模型首先依托抽象数据模型成果，归纳各类业务交易行为、过程中的数据共性，合并、提炼数据特征，形成数据分类；其次，通过找出散乱归类中的核心数据特性，归纳、划分逻辑模型数据域；然后根据IBR的方法，建立数据域之间的关系，形成从核心到外延的逻辑模型架构；最后，以逻辑模型架构为基础，采用通用的逻辑模型设计步骤，进行系统级分析、表级分析、字段级分析、代码整合，构建各数据域中实体及实体间关系，并补充完善实体属性，最终形成逻辑模型。

本文件规定了基金公司逻辑模型的数据域划分、数据域间关联关系、实体关系图、数据表和数据项、行业英文词根库及模型的英文翻译、基金业务分类标签、数据敏感性标签、数据应用标签、主流系统软件商代码映射关系及产出物说明等相关内容。

本文件适用于基金公司开展数据中心、数据仓库、大数据平台等数据归集建设中的逻辑模型梳理，支持应用系统建设，以及企业数据标准、主数据管理等数据治理相关工作。

以下为标准文本目录供参考，详细内容请材参考标准原文。

目 次

前言....................................................................................................................................................................... II

引言..................................................................................................................................................................... III

1 范围................................................................................................................................................................... 1

2规范性引用文件............................................................................................................................................... 1

3 术语和定义....................................................................................................................................................... 1

4概述................................................................................................................................................................... 2

5数据域划分....................................................................................................................................................... 2

5.1 主体数据域............................................................................................................................................... 2

5.2账户数据域............................................................................................................................................... 3

5.3 产品数据域............................................................................................................................................... 4

5.4交易数据域............................................................................................................................................... 4

5.5资产数据域............................................................................................................................................... 5

5.6 合同数据域............................................................................................................................................... 6

5.7 渠道数据域............................................................................................................................................... 7

5.8营销数据域............................................................................................................................................... 8

6数据域间关联关系........................................................................................................................................... 8

7实体关系图....................................................................................................................................................... 9

8数据表和数据项............................................................................................................................................. 12

9行业英文词根库及模型的英文翻译.............................................................................................................12

10 基金业务分类标签.......................................................................................................................................13

11 数据敏感性标签........................................................................................................................................... 16

12数据应用标签............................................................................................................................................... 16

13 主流系统软件商代码映射关系...................................................................................................................17

14产出物说明................................................................................................................................................... 18

参考文献............................................................................................................................................................... 19